Jährliches Compliance-Audit
Strukturierter Auditprozess zur Überprüfung der regulatorischen und internen Richtlinienkonformität.
Schritte
- 1
Auditumfang definieren
Vorschriften, Richtlinien und zu auditierende Abteilungen identifizieren.
- 2
Abteilungen benachrichtigen
Teams über den Audit-Zeitplan und Dokumentationsanforderungen informieren.
- 3
Dokumentation sammeln
Richtlinien, Verfahren, Aufzeichnungen und Nachweise zusammentragen.
- 4
Interviews durchführen
Schlüsselpersonal zur Prozesseinhaltung befragen.
- 5
Kontrollen bewerten
Interne Kontrollen gegen regulatorische Anforderungen testen.
- 6
Lücken identifizieren
Alle Compliance-Verstöße oder Prozessschwächen dokumentieren.
- 7
Risikobewertung
Schweregrad und Wahrscheinlichkeit jeder identifizierten Lücke bewerten.
- 8
Auditbericht erstellen
Ergebnisse, Risikobewertungen und Abhilfemaßnahmen zusammenstellen.
- 9
Management-Review
Bericht dem Management zur Diskussion und Maßnahmenplanung vorlegen.
- 10
Abhilfe-Tracking
Korrekturmaßnahmen mit Verantwortlichen und Fristen zuweisen.
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