Auditoría anual de cumplimiento
Proceso de auditoría estructurado para verificar el cumplimiento regulatorio y de políticas internas.
Pasos
- 1
Definir alcance de la auditoría
Identificar regulaciones, políticas y departamentos a auditar.
- 2
Notificar a los departamentos
Informar a los equipos sobre el cronograma de auditoría y necesidades de documentación.
- 3
Recopilar documentación
Reunir políticas, procedimientos, registros y evidencia.
- 4
Realizar entrevistas
Entrevistar al personal clave sobre el cumplimiento de procesos.
- 5
Evaluar controles
Probar los controles internos contra los requisitos regulatorios.
- 6
Identificar brechas
Documentar cualquier problema de incumplimiento o debilidad en procesos.
- 7
Evaluación de riesgos
Evaluar la severidad y probabilidad de cada brecha identificada.
- 8
Redactar informe de auditoría
Compilar hallazgos, calificaciones de riesgo y recomendaciones de remediación.
- 9
Revisión gerencial
Presentar el informe al liderazgo para discusión y planificación de acciones.
- 10
Seguimiento de remediación
Asignar acciones correctivas con responsables y plazos.
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