Jaarlijks compliance-audit
Gestructureerd auditproces voor de verificatie van regelgevings- en intern beleidsconformiteit.
Stappen
- 1
Auditscope definiëren
Regelgeving, beleid en te auditen afdelingen identificeren.
- 2
Afdelingen informeren
Teams informeren over het auditschema en documentatiebehoeften.
- 3
Documentatie verzamelen
Beleid, procedures, dossiers en bewijsmateriaal verzamelen.
- 4
Interviews afnemen
Sleutelpersoneel interviewen over naleving van processen.
- 5
Controles evalueren
Interne controles testen aan de hand van wettelijke vereisten.
- 6
Hiaten identificeren
Eventuele nalevingsproblemen of processzwakheden documenteren.
- 7
Risicobeoordeling
De ernst en waarschijnlijkheid van elk geïdentificeerd hiaat beoordelen.
- 8
Auditrapport opstellen
Bevindingen, risicobeoordelingen en aanbevelingen voor herstel samenstellen.
- 9
Managementreview
Rapport aan het management presenteren voor bespreking en actieplan.
- 10
Hersteltracking
Corrigerende maatregelen toewijzen met verantwoordelijken en deadlines.
Dit sjabloon aanpassen
Dit sjabloon is een startpunt. Pas stappen, verantwoordelijken, deadlines en beweisvereisten aan uw exacte workflow aan.
Verbind uw operaties met AI-uitvoering.
OKiDO structureert uw procedures, verbindt uw systemen en maakt menselijke + AI-uitvoering zichtbaar, bestuurbaar en controleerbaar in uw hele organisatie.