Auditoria anual de conformidade
Processo de auditoria estruturado para verificar a conformidade regulatória e de políticas internas.
Etapas
- 1
Definir escopo da auditoria
Identificar regulamentos, políticas e departamentos a serem auditados.
- 2
Notificar departamentos
Informar as equipes sobre o cronograma da auditoria e necessidades de documentação.
- 3
Coletar documentação
Reunir políticas, procedimentos, registros e evidências.
- 4
Realizar entrevistas
Entrevistar pessoal-chave sobre a aderência aos processos.
- 5
Avaliar controles
Testar os controles internos em relação aos requisitos regulatórios.
- 6
Identificar lacunas
Documentar quaisquer problemas de não conformidade ou fraquezas de processo.
- 7
Avaliação de riscos
Avaliar a severidade e probabilidade de cada lacuna identificada.
- 8
Redigir relatório de auditoria
Compilar descobertas, classificações de risco e recomendações de remediação.
- 9
Revisão gerencial
Apresentar o relatório à liderança para discussão e planejamento de ações.
- 10
Acompanhamento de remediação
Atribuir ações corretivas com responsáveis e prazos.
Personalizar este modelo
Este modelo é um ponto de partida. Personalize etapas, responsáveis, prazos e requisitos de prova para corresponder ao seu fluxo de trabalho exato.
Conecte suas operações à execução com IA.
O OKiDO estrutura seus procedimentos, conecta seus sistemas e torna a execução humana + IA visível, governada e auditável em toda a sua organização.