Audit annuel de conformité
Processus d'audit structuré de vérification de la conformité réglementaire et des politiques internes.
Étapes
- 1
Définir le périmètre de l'audit
Identifier les réglementations, politiques et départements à auditer.
- 2
Informer les départements
Informer les équipes du calendrier d'audit et des besoins en documentation.
- 3
Collecter la documentation
Rassembler les politiques, procédures, dossiers et preuves.
- 4
Mener les entretiens
Interviewer le personnel clé sur le respect des processus.
- 5
Évaluer les contrôles
Tester les contrôles internes par rapport aux exigences réglementaires.
- 6
Identifier les écarts
Documenter tout problème de non-conformité ou faiblesse de processus.
- 7
Évaluation des risques
Évaluer la sévérité et la probabilité de chaque écart identifié.
- 8
Rédiger le rapport d'audit
Compiler les résultats, les notations de risque et les recommandations de remédiation.
- 9
Revue de la direction
Présenter le rapport à la direction pour discussion et planification d'actions.
- 10
Suivi de la remédiation
Assigner des actions correctives avec des responsables et des échéances.
Personnaliser ce modèle
Ce modèle est un point de départ. Personnalisez les étapes, les responsables, les délais et les exigences de preuve pour correspondre à votre flux de travail exact.
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